600184 : 光电股份股改限售股及非公开发行限售股上市流通公告_交易所公告_市场

来源:交易所作者:佚名2014-09-23 17:20:14手机免费访问

  证券代码:600184 股票简称:光电股份 编号:临2014-40
北方光电股份有限公司
股改限售股及非公开发行限售股上市流通公告
公司董事会及全体董事保证:、误
导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
重要内容提示:
1、限制性股票交易数量为91股。,729,278股,其中股改限售股上市流通数量为
7,050,000股,非公开发行限售股上市流通数量为84,679,278股;
2、本次限售股上市流通日期为2014年9月29日;
3、上市后限制性股票数量为0股。。
一、股改限售股上市流通情况
(一)股权分置改革方案的相关情况
1、北方光电股份有限公司(以下简称“上市公司”或“公司”)股权分置改革于
2006年8月14日经公司2006年第一次临时股东大会暨相关股东会议通过,以2006年11
6月21日为股权登记实施日,于2006年11月23日实施后首次复牌。
2、公司股权分置改革方案中无追加对价安排。
(二)股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
公司股权分置改革参与方北方光电收藏团有限公司(以下简称“光电集团”)特别
承诺如下:
1、减持期限、数量及降价承诺
光电小组委员会:上市公司持有的股份为取得权利之日。,不到60个月。
上市或转让。在72个月之内出售所持有的上市公司股份不超过其总股本的5%,
84个月之内出售所持有的上市公司股份不超过其总股本的10%,在此期间,进行证券交易
上市公司出售股份的价格不低于元/秒。。
2、其他承诺
光电小组委员会:上市公司被授予天达光伏聚电管技术
可能产生的所得税和流转税。,全部由光电集团负责。,与上市公司无关。
截至目前,光电集团严格履行了世纪年代的各项承诺。。
(三)公司股本结构及持股变动情况
1、自股份制改革实施以来,公司股本结构因增加而发生变化。
2007年6月1日,公司实施了2006年资本公众积金转增方案。:到2006年12月31日
总股本70,000,000股是基数,每10股增加5股,总股本为35,000,000股。资本公众
强积金计划实施后,公司总股本为7.,000,000股增至105股,000,000股。
有限售条件的上市股票,按照下列原则上市:。
2、自股份制改革实施以来,发生与分布、资本结构变动而非增加:
经中国证券监督管理委员会《关于核准湖北新华光信息材料股份有限公司向西安
北方光电有限公司等发银行股份购买资产的批复》(证监许可[2010]1186号)核准,
光电集团公司、红塔创新投资公司有限股本公司(以下简称A
工业投资控股瑞福集团有限公司(以下简称云,380,413股,此次
问题完成后,公司股本总额为10股。,000,000股改为209股,380,413股。
限售流通股在发行新股前上市交易。 总股本105,000,000 存货基础
算。
3、自股份制改革实施以来,持有有限流通股的股东比例发生变化
有限售流通股之前
拆分共享结构时重新格式化 以前的更改
市场流通日

股东名称 占总股 剩余限售条 占总股
号 变动数量
持股数
变动时间 变动原因
这个比例 未偿股数 这个比例
(股票) (股票)
(%) 量(股票) (%)
10,500,625
2007 年 6 月 1 日 转增
限售股上
-5,250,000
2009 年 11 月 26 日
湖北华光新 市流通
1 材料有限公司 21,001,250 30 0
限售股上
-5,250,000
2010 年 11 月 30 日
司 市流通
限售股上
-21,001,875
2011 年 11 月 29 日
市流通
1,755,625
2007 年 6 月 1 日 转增
限售股上
襄樊华天元 -5,250,000
2007 年 11 月 23 日
2 3,511,250 5.02 0
市流通
件有限公司
限售股上
-16,875
2008 年 11 月 24 日
市流通
331,250
2007 年 6 月 1 日 转增
南阳卧龙
3 662,500 0.946 0
光学有限公司 限售股上
-993,750
2007 年 11 月 23 日
司 市流通
331,250
2007 年 6 月 1 日 转增
深圳同仁
4 662,500 0.946 0
工业有限公司 限售股上
-993,750
2007 年 11 月 23 日
公司 市流通
165,625
2007 年 6 月 1 日 转增
交通银银行股份
5 331,250 0.473 0
份有限公司
限售股上
北京分行 -496,875
2007 年 11 月 23 日
市流通
165,625
2007 年 6 月 1 日 转增
招商银银行股份
6 331,250 0.473 0
份有限公司
限售股上
-496,875
2007 年 11 月 23 日
北京分行
市流通
5,850,000
2007 年 6 月 1 日 转增
84,679,278
2010 年 9 月 28 日 定向增发
限售股上
北方光电收藏 -5,250,000
2011 年 11 月 29 日
7 11,700,000 16.71 91,729,278 43.81
市流通
团有限公司
限售股上
-5,250,000
2012 年 11 月 30 日
市流通
15,757,973
2010 年 9 月 28 日 定向增发
红塔创新投资公司
8 0 0 0
有限股本 限售股上
-15,757,973
2013 年 10 月 28 日
公司 市流通
云南工业 3,943,162
2010 年 9 月 28 日 定向增发
投资控股集
9 0 0 0
限售股上
集团有限责任公司
2013 年 10 月 28 日 -3,943,162
公司 市流通
2007 年 6 月 1 日,公司实施 2006 年度资本公众积金转增股本方案,每 10 库存增加 5
股; 2010 年 9 月,公司已实施股份发行以购买资产和转股。,头发总数 银行股份
104,380,413 股,新的限制性股东红塔创业投资和云南工业投资。
(四)大股东占用资金的安排
公司无大股东。关联方资金占用情况见tw条。、非上市公司
限制性股票市场流通(四)的发展 1、关联方资金
占用情况”
(五)申办方验证意见
公司股权分置结构的持续监管发起人 里昂财富有限责任公司之一 2014
年 8 更名为上海华新证券有限责任公司。。
公司股权分置结构的持续监管发起人上海华信证券证券有限责任公司和宏源证
券股份有限公司,上海华新证券有限责任公司
司有限售条件的流通股上市流通申请之核查意见书》《宏源证券股份有限公司关于北

方光电股份有限公司股权分置改革有限售条件流通股上市流通申请的核查意见书》 发
以下评论如下::
上海华信证券有限责任公司发以下评论如下::
光电股份相关股东已实施分割股份
用皮革做的承诺,有限售条件在上市流通中的应用
中国证券监督管理委员会的有关规定。”
宏源证券股份有限公司发以下评论如下:: 1、本报告截止日期,光电集团严格按

按照协议履行承诺;2、光电子集团有限公司持有的流通股 2014 年上市流通
的条件、数量等事项符合《中华人民共和国公司法》、
中华人民共和国证券法、
《上
市公司股权分置改革管理办法》《上市公司股权分置改革业务操作指引》和《上海证

证券交易所上市规则及其他法律、法规和规范性文件的有关规定。
(六)有限售条件股份的流通情况
1、本有限售条件一上市流通股股数 7,050,000 股;
2、本次限售股份流通日期一 2014 年 9 月 29 日;
3、限售流通股明细表
有限销售条件 有限销售条件的 剩余限售条件
序 上市股份数
股东名称 未偿股数 公司流通股账户 未偿股数
号 (股票)
量(股票) 总股这个比例(%) 量(股票)
1 91,729,278 43.81 7,050,000 84,679,278
北方光电收藏团有限公司
91,729,278 43.81 7,050,000 84,679,278
合计
4、有限责任公司流通股上市差异:
有限售条件的上市股份数量比,因为实施 2006
年度资本公众积金转增股本方案。
除上述情况外,有限售条件下的流通股上市是一种不利因素。。
5、在有限销售条件(仅限股票改革)之前,Tra的上市:
第一次,有限售条件的流通股数量 8,231,250 股,上市流通
日为 2007 年 11 月 23 日;
有限售条件的流通股数量 16,875 股,上市流通日为
2008 年 11 月 24 日;
有限售条件的流通股数量 5,250,000 股,上市流通
日为 2009 年 11 月 26 日;
有限售条件的流通股数量 5,250,000 股,上市流通
日为 2010 年 11 月 30 日;
有限售条件的流通股数量 26,251,875 股,上市流通
日为 2011 年 11 月 29 日;
有限售条件的流通股数量 5,250,000 股,上市流通
日为 2012 年 11 月 30 日。
本次有限售条件的流通股上市为公司第七次安排有限售条件(股改形成限售股份
上市股票第七股。
二、非上市公司开发行限售股上市流通情况
(一)非上市公司开发行股票的相关情况
非上市公司开发行相关议案经2008年11月6日召开的三届十五次董事会、2009年5月7日
董事会第319次会议、董事会三二三次会议审议通过,
并获2009年5月26日召开的2009年第一次临时股东大会、2010年5月24日召开的2010年
第一次临时股东大会审批。 8月31日10日,
20 公司接受中国证券监督管理委员会
于核准湖北新华光信息材料股份有限公司向西安北方光电有限公司等发银行股份购买资
生产批准[证监会许可证(2010)1186,核准本光电集团公司发行84,679,278股
股份、 红塔创业投资一期,757,973股股份、 云南工业投资,943,162.股份购买资产。
向 向
本次发银行股份总量为104,380,413股,发行价为人民币。2010年9月28日,
公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次发银行股份购买资产的新
增持股份登记程序,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
书》。股票发行后,股份总数增至20股,380,413股,2010年10月30日,公
上海证券报 、《中国证券报》、《证券时报》 上海证券交易所网站
()披露了公司《发银行股份购买资产实施情况报告书》(详见
Pro 2010-32公告)。
(二)公司成立以来的股份变动情况;
本次发银行股份购买资产限售股形成后,股份数量没有变化。
(三)限制性股票流通的相关承诺
光电小组委员会:公司发行结束后36个月内,不转让所收购的公司
股份,中国证券有关规定实施后。
光电小组委员会:如光电股份本次发银行股份购买资产在2010年度内实施完毕,天达
2010年归属于母公司的净利润不低于1,800万元、 不少于2011年

2,800万元、2012年不少于2个。,900万元,若天达公司2010年实现的归属于母公司所有
净利润小于1,800万元、2011年实现的归属于母公司所有者的净利润低于2,800万
元、2012年实现的归属于母公司所有者的净利润2,900万元,光电集团将按所持天达公
司股权比例以现金补偿未达上述归属于母公司所有者的净利润的的差额给上市
公司。天达公司2011年、2012年均未实现业绩承诺,光电集团按照差额将补偿款支付
给了本公司。
光电小组委员会:将其持有的光电股份84,679,278股股份在2013年9月28日限售期满
后继续锁定至2013年12月30日。
(四)控股股东及其关联方资金占用情况
1、关联方资金占用情况
2013年4月18日,光电股份所持天达公司的股权已转让给光电集团。光电集
团在本次转让的《关于云南天达光伏科技股份有限公司之股权转让协议》中承诺 :自
光电集团经工商登记成为天达公司股东之日起二年内(2015年4月18日前),妥善解决
上市公司对天达 公司 的委托贷款、担保以及天达 公司 应付上市公司的全部往来款问
题”。
截止目前,光电股份应收天达公司款项合计为21,万元。2013年底,光电股
份已对应收天达公司款项计提减值准备12,万元,确认预计负债15,万元。
2、光电集团关于“妥善解决”承诺的含义说明
2014年7月,光电集团根据中国证监会《上市公司监管指引第4号——上市公司实
际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》要求 ,向上市公司确认
关于妥善解决上述资金占用情况承诺的确切含义是指:光电集团作为天达 公司的控股
股东将努力改善天达公司经营状况,积极督促天达公司多渠道筹措资金清偿对公司债
务并进而解决公司对天达公司的担保问题。
3、公司董事会及股东大会关于明确光电集团“妥善解决”承诺含义的审议程序
2014年7月25日,公司召开第四届董事会第三十三次会议,审议并通过了《关于明
确光电集团“妥善解决”承诺含义的议案》,将“妥善解决”承诺的含义明确为:“光
电集团作为天达公司的控股股东将努力改善天达公司经营状况,积极督促天达公司多
渠道筹措资金清偿对公司债务并进而解决公司对天达公司的担保问题”。
2014年8月21日,公司召开2014年第二次临时股东大会,审议并通过了《关于明确
光电集团“妥善解决”承诺含义的议案》,同意光电集团上述关于“妥善解决”承诺
的含义说明。
针对因天达公司已停止经营,无力支付到期债务并拟进行清理处置的情形,公司
已对天达公司提起诉讼,并对天达公司的设备等资产申请了财产保全,已于2014年9
月初收到天达公司还款10,196,330元。
(五)中介机构核查意见
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)作为公司持续督导的独立财务
顾问,根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司重大资产重组
管理办法》等有关规定,对公司本次限售股份解除限售上市流通事项进行核查,并出
具核查意见如下:
“本次光电集团限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《中华人民共和
国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》等
、 、
相关法律、法规和规章的要求。光电集团已就敦促天达公司多渠道筹措资金清偿对上
市公司债务并进而解决上市公司对天达光伏的担保问题,履行“妥善解决”承诺的相
关措施,上述“妥善解决”承诺含义已分别经上市公司董事会和股东大会审议通过,
符合上市公司中小股东利益诉求,不会对本次限售股流通构成实质障碍。光电集团本
次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。
光电股份本次限售股份上市流通不存在实质性障碍。广发证券同意光电股份本次
有限售条件流通股上市。”
(六)本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为84,679,278股;
本次限售股上市流通日期为2014年9月29日;
本次限售股上市流通明细清单如下:
持有限售股数量 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称
(股票) 司总股这个比例 %) 通数量
( (股票) 数量(股票)
北方光电收藏团
1 84,679,278 40.44 84,679,278
有限公司
合计 84,679,278 40.44 84,679,278
三、股本变动结构表
本次股改限售股及非公开发行限售股上市流通后,公司股本结构变动如下表:
单位:股
股份类型 本次上市前 变动数 本次上市后
1、国有法人持有股份 91,729,278 -91,729,278
有限售条件
的流通股份 2、其他境内法人持有股份
合计 91,729,278 -91,729,278
A股 117,651,135 +91,729,278 209,380,413
无限售条件
的流通股份 合计 117,651,135 +91,729,278 209,380,413
股份总额 209,380,413 0 209,380,413
四、上网公告附件
1、 上海华信证券有限责任公司关于北方光电股份有限公司股权分置改革有限售

条件的流通股上市流通申请之核查意见书》;
2、《宏源证券股份有限公司关于北方光电股份有限公司股权分置改革有限售条件
流通股上市流通申请的核查意见书》;
3、《广发证券股份有限公司关于北方光电股份有限公司有限售条件流通股股份上
市流通申请的核查意见书》。
特此公告。
北方光电股份有限公司董事会
2014年9月24日
责任编辑:cnfol001

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